ï»?!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd"> 证券¾lè¥æœºæž„投资者适当性管理实施指引(试行åQ?- 甘肃省上市公司协ä¼?/title> <meta content="" name="Keywords" /> <meta content="" name="Description"/> <link href="/Skin/B2C/static/lcag/css/layout.css" rel="stylesheet"> <script type="text/javascript" src="/js/Common.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jquery.min.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jqury.js"></script> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-transform" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-siteapp" /> </head> <body> <title>ÐÒÔË·ÉͧÎÈÓ®¹«Ê½¼Æ»®|ÐÒÔË·Éͧ΢ÐÅȺshy
                     

 

投资者基本信息表åQˆæœºæž„)

填表日期åQ?span lang="EN-US">      òq?span lang="EN-US">     æœ?span lang="EN-US">          æ—?span lang="EN-US">                     资金账号/客户åøP¼š

投资者基本信息(甌™¯·äººå¡«å†™ï¼‰

机构名称

 

控股股东或实际控制äh

 

机构¾cÕdž‹

□一般企业法äº?□金融机构□½C¾ä¼šå…¬ç›ŠåŸºé‡‘â–?span lang="EN-US">QFIIâ–?span lang="EN-US">RQFII□其他组¾l?span lang="EN-US">____________

住所åœ?span lang="EN-US">

 

¾lè¥èŒƒå›´

 

¾l„织机构代码

 

½EŽåŠ¡ç™»è®°è¯å·ç ?span lang="EN-US">

 

证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照¾cÕdž‹

 

证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照åïL 

 

证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限

 

机构联系电话

 

联系地址

 

邮政¾~–码

 

法定代表人姓å?span lang="EN-US">

 

法定代表äºø™ín份证件类åž?span lang="EN-US">

 

法定代表äºø™ín份证件号ç ?span lang="EN-US">

 

法定代表äºø™ín份证件有效期é™?span lang="EN-US">

 

授权代表人姓å?span lang="EN-US">

 

授权代表äºø™ín份证件类åž?span lang="EN-US">

 

授权代表äºø™ín份证件号ç ?span lang="EN-US">

 

授权代表äºø™ín份证件有效期é™?span lang="EN-US">

 

授权代表人电è¯?span lang="EN-US">

 

授权代表äº?span lang="EN-US">

手机åïL 

 

授权代表äºø™”¾pÕdœ°å€

 

邮政¾~–码

 

Email地址

 

实际控制投资者的自然äº?span lang="EN-US">

姓名åQ?span lang="EN-US">

电话åQ?span lang="EN-US">

交易的实际受益äh

姓名åQ?span lang="EN-US">

电话åQ?span lang="EN-US">

诚信记录

是否有来源于以下机构的不良诚信记录?

□中国äh民银行征信中å¿?□最高äh民法院失信被执行人名å?□工商行政管理机æž?□税务管理机æž?□监½Ž¡æœºæž„、自律组¾l?□投资者在证券¾lè¥æœºæž„的失信记å½?□其他组¾l?span lang="EN-US">

□无    □有

 

本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、准¼‹®æ€§ã€å®Œæ•´æ€§ï¼Œòq¶å¯¹å…¶æ‰¿æ‹…责仅R€?span lang="EN-US">

机构授权代表人签名:                        æœºæž„法定代表人签名:

                                   

机构盖章åQ?span lang="EN-US">                                                日期åQ?span lang="EN-US">    òq?span lang="EN-US">  æœ?span lang="EN-US">  æ—?span lang="EN-US">

¾låŠžäººç­¾ç« ï¼š            复核人签章:         营业¾|‘点盖章åQ?span lang="EN-US">                  

事后审核人签章:                             

日期åQ?span lang="EN-US">   òq?span lang="EN-US">  æœ?span lang="EN-US">  æ—?span lang="EN-US">

               

 

注:机构投资者包括法人和其他¾l„织ã€?/b>
附äšg2åQ?span lang="EN-US">

专业投资者申请书

投资者申è¯äh 

投资者姓å?span lang="EN-US">/名称

 

资金账号

 

íw«ä†¾è¯æ˜Žæ–‡äšg¾cÕdˆ«åŠå·ç ?span lang="EN-US">

 

 

本äh/机构自愿甌™¯·è¢«åˆ’分äؓ专业投资者,已按要求提供财äñ”状况、投资经历、从业经历等相关证明材料åQŒæ‰¿è¯ºæ‰€æä¾›ææ–™çœŸå®žã€å‡†¼‹®ã€å®Œæ•´åƈ对其负责åQŒæ‰€æä¾›ææ–™½W¦åˆä¸‹è¿°ç›¸åº”¾cÕdˆ«çš„各™å¹è¦æ±‚,òq¶è‡ªä¸ÀL‰¿æ‹…äñ”生的风险和后果ã€?span lang="EN-US">

ç‰ÒŽ­¤ç”Œ™¯·ã€?span lang="EN-US">

 

 

  投资者(自然人签å?span lang="EN-US">/机构½{„¡« ã€æŽˆæƒä»£è¡¨äh½{‘֐åQ‰ï¼š

                     

  òq?span lang="EN-US">   æœ?span lang="EN-US">   æ—?span lang="EN-US">

证券¾lè¥æœºæž„复核æ ?span lang="EN-US">

¾cÕdž‹

复核内容

是否½W¦åˆ

½W¦åˆã€ŠåŠžæ³•ã€‹ç¬¬å…«æ¡åQˆå››åQ‰ã€ï¼ˆäº”)条äšg的投资è€?span lang="EN-US">

法äh或其他组¾l?span lang="EN-US">

最˜q?span lang="EN-US">1òq´æœ«å‡€èµ„äñ”不低äº?span lang="EN-US">2000万元人民å¸?span lang="EN-US">

□是  □否

最˜q?span lang="EN-US">1òq´æœ«é‡‘融资äñ”不低äº?span lang="EN-US">1000万元人民å¸?span lang="EN-US">

□是  □否

å…ähœ‰2òq´åŠä»¥ä¸Šä»Žäº‹è¯åˆ¸ã€åŸºé‡‘、期货、黄金、外汇等投资¾låŽ†

□是  □否

自然äº?span lang="EN-US">

金融¾c»èµ„产不低于500万元人民币,或者最˜q?span lang="EN-US">3òq´ä¸ªäººå¹´å‡æ”¶å…¥ä¸ä½ŽäºŽ50万元

□是  □否

å…ähœ‰2òq´åŠä»¥ä¸Šä»Žäº‹è¯åˆ¸ã€åŸºé‡‘、期货、黄金、外汇等投资¾låŽ†åQŒæˆ–者具æœ?span lang="EN-US">2òq´ä»¥ä¸Šé‡‘融äñ”品设计、投资、风险管理及相关工作¾låŽ†åQŒæˆ–者属于《办法》第八条½W¬ä¸€™å¹è§„定的专业投资者的高çñ”½Ž¡ç†äººå‘˜ã€èŽ·å¾—职业资æ ÆD®¤è¯çš„从事金融相关业务的注册会计师和律å¸?span lang="EN-US">

□是  □否

½W¦åˆã€ŠåŠžæ³•ã€‹ç¬¬åä¸€æ¡è§„定的投资è€?span lang="EN-US">

法äh或其他组¾l?span lang="EN-US">

最˜q?span lang="EN-US">1òq´æœ«å‡€èµ„äñ”不低äº?span lang="EN-US">1000万元人民å¸?span lang="EN-US">

□是  □否

最˜q?span lang="EN-US">1òq´æœ«é‡‘融资äñ”不低äº?span lang="EN-US">500万元人民å¸?span lang="EN-US">

□是  □否

å…ähœ‰1òq´åŠä»¥ä¸Šä»Žäº‹è¯åˆ¸ã€åŸºé‡‘、期货、黄金、外汇等投资¾låŽ†

□是  □否

自然äº?span lang="EN-US">

金融¾c»èµ„产不低于300万元人民币,或者最˜q?span lang="EN-US">3òq´ä¸ªäººå¹´å‡æ”¶å…¥ä¸ä½ŽäºŽ30万元

□是  □否

å…ähœ‰1òq´åŠä»¥ä¸Šä»Žäº‹è¯åˆ¸ã€åŸºé‡‘、期货、黄金、外汇等投资¾låŽ†åQŒæˆ–者具æœ?span lang="EN-US">1òq´ä»¥ä¸Šé‡‘融äñ”品设计、投资、风险管理及相关工作¾låŽ†

□是  □否

 

 

 

复核人(一åQ‰ï¼š                          复核人(二)åQ?span lang="EN-US">                       

òq?span lang="EN-US">   æœ?span lang="EN-US">   æ—?span lang="EN-US">                            òq?span lang="EN-US">  æœ?span lang="EN-US">  æ—?span lang="EN-US">

               

 

附äšg3åQ?span lang="EN-US">

专业投资者告知及¼‹®è®¤ä¹?span lang="EN-US">

证券¾lè¥æœºæž„告知æ ?span lang="EN-US">

ž®Šæ•¬çš„投资者(投资者姓å?span lang="EN-US">/名称:             åQŒèµ„金è̎åøP¼š         åQ‰ï¼š

æ ÒŽ®æ‚¨æä¾›çš„è´¢äñ”状况、交易情å†üc€å·¥ä½œç»åŽ†ç­‰ç›¸å…³è¯æ˜Žææ–™,¾lå¤æ ¸æ‚¨è¢«åˆ’分äؓ专业投资者。现ž®†æœ‰å…³äº‹™å¹å‘ŠçŸ¥å¦‚ä¸?span lang="EN-US">,è¯äh‚¨ä»”细阅读,òq¶åœ¨æŠ•èµ„者确认栏½{‘Ö­—åQˆç­¾ç« ï¼‰¼‹®è®¤åQ?span lang="EN-US">

一、证券经营机构在向专业投资者销售äñ”品或提供服务æ—Óž¼Œå¯¹ä¸“业投资者åï–行的适当性义务区别于其他投资者ã€?span lang="EN-US">

二、如您希望不再被划分ä¸ÞZ¸“业投资者,可向本公司提出申诗÷€?span lang="EN-US">

三、当您的财äñ”状况、交易情å†üc€å·¥ä½œç»åŽ†ç­‰ä¿¡æ¯å‘生重大变化æ—Óž¼Œè¯·åŠæ—‰™€šçŸ¥æˆ‘公司,¾lå¤æ ¸å¦‚不再½W¦åˆä¸“业投资者的甌™¯·æ¡äšgåQŒå°†ä¸å†è¢«åˆ’分äؓ专业投资者ã€?span lang="EN-US">

 

 

 

 

                        证券营业¾|‘点½{„¡« åQ?span lang="EN-US">

òq?span lang="EN-US">   æœ?span lang="EN-US">   æ—?span lang="EN-US">

投资者确认栏

本äh/机构自愿甌™¯·è¢«åˆ’分äؓ专业投资者,已阅è¯ÖMº†ä¸Šè¿°å‘ŠçŸ¥å†…容åQŒç¡®è®¤ç›¸å…³ç”³è¯ähæ–™çœŸå®žã€å‡†¼‹®ã€å®Œæ•ß_¼Œòq¶çŸ¥æ‚‰è´µå…¬å¸æ ÒŽ®ç”Œ™¯·ææ–™ž®†æœ¬äº?span lang="EN-US">/机构划分ä¸ÞZ¸“业投资者。对于贵公司销售的产品或提供的服务åQŒæœ¬äº?span lang="EN-US">/机构å…ähœ‰ä¸“业判断能力åQŒèƒ½å¤Ÿè‡ªè¡Œè¿›è¡Œä¸“业判断ã€?b>

本äh/机构¼‹®è®¤å·²äº†è§£è´µå…¬å¸å¯¹ä¸“业投资者和普通投资者在履行适当性义务方面的区别åQŒæœ¬äº?span lang="EN-US">/机构知悉可以自愿甌™¯·æˆ–因不再½W¦åˆä¸“业投资者的条äšgåQŒè€Œä¸å†è¢«åˆ’分ä¸ÞZ¸“业投资者的规则ã€?span lang="EN-US">

                        

 

 

 

 

            投资者(自然人签å?span lang="EN-US">/机构½{„¡« ã€æŽˆæƒä»£è¡¨äh½{‘֐åQ‰ï¼š

                       òq?span lang="EN-US">   æœ?span lang="EN-US">   æ—?span lang="EN-US">

 

 

附äšg4åQ?span lang="EN-US">

 

投资者风险承受能力评估问åøP¼ˆé€‚用于自然äh投资者)

投资者姓名:                

资金账号åQ?u>                

本问åäh—¨åœ¨äº†è§£æ‚¨å¯æ‰¿å—的风险½E‹åº¦½{‰æƒ…况,借此协助您选择合适的产品或服务类别,以符合您的风险承受能力ã€?span lang="EN-GB">

风险承受能力评估是本公司向投资者åï–行适当性义务的一个环节,其目的是使本公司所提供的äñ”品或服务与您的风险承受能力等¾U§ç›¸åŒšw…ã€?span lang="EN-GB">

本公司特别提醒您åQšæœ¬å…¬å¸å‘投资者åï–行风险承受能力评估等适当性义务,òq¶ä¸èƒ½å–代您自己的投资判断,也不会降低äñ”品或服务的固有风险。同æ—Óž¼Œä¸Žäñ”品或服务相关的投资风险、åU¦è´£ä»ÖM»¥åŠè´¹ç”¨ç­‰ž®†ç”±æ‚¨è‡ªè¡Œæ‰¿æ‹…ã€?span lang="EN-GB">

本公司提½Cºæ‚¨åQšæœ¬å…¬å¸æ ÒŽ®æ‚¨æä¾›çš„信息å¯ÒŽ‚¨˜q›è¡Œé£Žé™©æ‰¿å—能力评估åQŒåï–è¡?/span>适当性义务ã€?span lang="EN-US">

本公司徏议:当您的各™å¹çŠ¶å†µå‘生重大变化时åQŒéœ€å¯ÒŽ‚¨æ‰€æŠ•èµ„çš„äñ”品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致ã€?span lang="EN-US">

本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定½E‹åº˜q›è¡ŒæŸ¥è¯¢ä»¥å¤–åQŒæœ¬å…¬å¸ä¿è¯ä¸ä¼šž®†æ¶‰åŠæ‚¨çš„ä“Q何信息提供、泄露给ä»ÖM½•½W¬ä¸‰æ–¹ï¼Œæˆ–者将相关信息用于˜qæ³•ã€ä¸å½“用途ã€?span lang="EN-US">

 

一、胦务状å†?span lang="EN-US">

1ã€?/span>您的主要收入来源是:

A. 工资、劳务报é…?span lang="EN-US">

B. 生äñ”¾lè¥æ‰€å¾?span lang="EN-US">

C. 利息、股息、è{让证券等金融性资产收å…?span lang="EN-US">

D. 出租、出售房åœîCñ”½{‰éžé‡‘融性资产收å…?span lang="EN-US">

E. 无固定收å…?span lang="EN-US">

2ã€?/span>最˜q‘您家庭预计˜q›è¡Œè¯åˆ¸æŠ•èµ„的资金占家庭现有总资äº?span lang="EN-US">(不含自住、自用房产及汽èžR½{‰å›ºå®šèµ„äº?span lang="EN-US">)的比例是åQ?span lang="EN-US">

AåQ?span lang="EN-US">70%以上

BåQ?span lang="EN-US">50%-70%

CåQ?span lang="EN-US">30%åQ?span lang="EN-US">50%

DåQ?span lang="EN-US">10%åQ?span lang="EN-US">30%

EåQ?span lang="EN-US">10%以下

3ã€?/span>您是否有ž®šæœªæ¸…偿的数额较大的债务åQŒå¦‚有,其性质是:

A. 没有

B. 有,住房抉|Š¼è´äh¬¾½{‰é•¿æœŸå®šé¢å€ºåŠ¡

C. 有,信用卡欠‹Æ¾ã€æ¶ˆè´¹ä¿¡è´ïL­‰çŸ­æœŸä¿¡ç”¨å€ºåŠ¡

D. 有,亲朋之间借款

4ã€?/span>您可用于投资的资产数额(包括金融资äñ”和不动äñ”åQ‰äؓåQ?span lang="EN-US">

A. 不超˜q?span lang="EN-US">50万元人民å¸?span lang="EN-US">

B. 50ä¸?span lang="EN-US">-300万元åQˆä¸å«ï¼‰äººæ°‘å¸?span lang="EN-US">

C. 300ä¸?span lang="EN-US">-1000万元åQˆä¸å«ï¼‰äººæ°‘å¸?span lang="EN-US">

D. 1000万元人民币以ä¸?span lang="EN-US">

 

二ã€?/span>投资知识

5ã€?/span>以下描述中何¿Uç¬¦åˆæ‚¨çš„实际情况:

A.现在或此前曾从事金融、经‹¹Žæˆ–财会½{‰ä¸Žé‡‘融产品投资相关的工作超˜q‡ä¸¤òq?span lang="EN-US">

B.已取得金融、经‹¹Žæˆ–财会½{‰ä¸Žé‡‘融产品投资相关专业学士以上学位

C.取得证券从业资格、基金从业资根{€æœŸè´§ä»Žä¸šèµ„æ ¹{€æ³¨å†Œä¼šè®¡å¸ˆè¯ä¹¦åQ?span lang="EN-US">CPAåQ‰æˆ–注册金融分析师证书(CFAåQ‰ä¸­çš„一™å¹åŠä»¥ä¸Š

D.我不½W¦åˆä»¥ä¸Šä»ÖM½•ä¸€™åҎ˜q?span lang="EN-US">

 

三ã€?/span>投资¾léªŒ

6ã€?/span>您的投资¾léªŒå¯ä»¥è¢«æ¦‚括äؓåQ?span lang="EN-US">

AåQŽæœ‰é™ï¼šé™¤é“¶è¡Œæ´»æœŸè̎户和定期存款外,我基本没有其他投资经éª?span lang="EN-US">

BåQŽä¸€èˆ¬ï¼šé™¤é“¶è¡Œæ´»æœŸè̎户和定期存款外,我购买过基金、保险等理胦产品åQŒä½†˜q˜éœ€è¦è¿›ä¸€æ­¥çš„指导

CåQŽä¸°å¯Œï¼šæˆ‘是一位有¾léªŒçš„投资者,参与˜q‡è‚¡¼œ¨ã€åŸºé‡‘等产品的交易,òq¶å€‘֐‘于自己做出投资决½{?span lang="EN-US">

DåQŽéžå¸æ€¸°å¯Œï¼šæˆ‘是一位非常有¾léªŒçš„投资者,参与˜q‡æƒè¯ã€æœŸè´§æˆ–创业板等产品的交æ˜?span lang="EN-US">

7ã€?/span>有一位投资者一个月内做äº?span lang="EN-US">15½W”交易(同一品种买卖各一‹Æ¡ç®—一½W”)åQŒæ‚¨è®¤äؓ˜q™æ ·çš„交易频率:

A. 太高äº?span lang="EN-US">

B. 偏高

C. 正常

D. 偏低

8ã€?/span>˜q‡åŽ»ä¸€òq´æ—¶é—´å†…åQŒæ‚¨è´­ä¹°çš„不同äñ”品或接受的不同服务(含同一¾cÕdž‹çš„不同äñ”品或服务åQ‰çš„数量是:

A. 5个以�span lang="EN-US">

B. 6�span lang="EN-US">10�span lang="EN-US">

C. 11�span lang="EN-US">15�span lang="EN-US">

D. 16个以�span lang="EN-US">

9ã€?/span>以下金融产品或服务,您投资经验在两年以上的有åQ?span lang="EN-US">

A. 银行存款½{?span lang="EN-US">

B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益¾cÖMñ”品等

C. 股票、æ؜合型基金、偏股型基金、股¼œ¨åž‹åŸºé‡‘½{‰æƒç›Šç±»æŠ•èµ„品种½{?span lang="EN-US">

D. 期货、期权、融资融åˆ?span lang="EN-US">

E. 复杂金融产品、其他äñ”品或服务

åQˆæ³¨åQšæœ¬é¢˜å¯å¤šé€‰ï¼Œä½†è¯„分以其中最高分值选项为准。)

10ã€?/span>如果您曾¾lä»Žäº‹è¿‡é‡‘融市场投资åQŒåœ¨äº¤æ˜“较äؓ‹z»è·ƒçš„月份,òq›_‡æœˆäº¤æ˜“额大概是多ž®‘:

A. 10万元以内

B. 10万元-30万元

C. 30万元-100万元

D. 100万元以上

E. 从未从事˜q‡é‡‘融市场投èµ?span lang="EN-US">

 

四、投资目æ ?span lang="EN-US">

11ã€?/span>您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的旉™—´ŒDµäؓåQ?span lang="EN-US">

AåQ?span lang="EN-US">0åˆ?span lang="EN-US">1òq?span lang="EN-US">

BåQ?span lang="EN-US">1åˆ?span lang="EN-US">5òq?span lang="EN-US">

CåQŽæ— ç‰¹åˆ«è¦æ±‚

12ã€?/span>您打½Ž—重ç‚ÒŽŠ•èµ„于哪些¿Uç±»çš„投资品¿Uï¼Ÿ

A.  债券、货币市场基金、债券基金½{‰å›ºå®šæ”¶ç›Šç±»æŠ•èµ„品种

B.  股票、æ؜合型基金、偏股型基金、股¼œ¨åž‹åŸºé‡‘½{‰æƒç›Šç±»æŠ•èµ„品种

C.  æœŸè´§ã€æœŸæƒã€èžèµ„融券等

D.  高风险金融äñ”品或服务

E.  其他产品或服åŠ?span lang="EN-US">

åQˆæ³¨åQšæœ¬é¢˜å¯å¤šé€‰ï¼Œä½†è¯„分以其中最高分值选项为准。)

13ã€?/span>假设有两¿Uä¸åŒçš„投资åQšæŠ•èµ?span lang="EN-US">A期望获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B期望获得20%的收益,但有可能面äÍ25%甚至更高的亏损。您ž®†æ‚¨çš„投资资产分配äؓåQ?

AåQŽå…¨éƒ¨æŠ•èµ„于A

BåQŽå¤§éƒ¨åˆ†æŠ•èµ„äº?span lang="EN-US">A

CåQŽä¸¤¿UæŠ•èµ„各一å?span lang="EN-US">

DåQŽå¤§éƒ¨åˆ†æŠ•èµ„äº?span lang="EN-US">B

EåQŽå…¨éƒ¨æŠ•èµ„于B

14ã€?/span>当您˜q›è¡ŒæŠ•èµ„æ—Óž¼Œæ‚¨çš„期望收益是:

AåQŽå°½å¯èƒ½ä¿è¯æœ¬é‡‘安全åQŒä¸åœ¨ä¹Žæ”¶ç›ŠçŽ‡æ¯”较低

BåQŽäñ”生一定的收益åQŒå¯ä»¥æ‰¿æ‹…一定的投资风险

CåQŽäñ”生较多的收益åQŒå¯ä»¥æ‰¿æ‹…较大的投资风险

DåQŽå®žçŽ°èµ„产大òq…增长,愿意承担很大的投资风é™?span lang="EN-US">

 

五、风险偏å¥?span lang="EN-US">

15ã€?/span>您认ä¸ø™‡ªå·Þpƒ½æ‰¿å—的最大投资损失是多少åQ?span lang="EN-US">

A. 不能承受ä»ÖM½•æŸå¤±

B. 一定的投资损失

C. 较大的投资损å¤?span lang="EN-US">

D. 损失可能­‘…过本金

16、您打算ž®†è‡ªå·Þqš„投资回报主要用于åQ?span lang="EN-US">

A. 改善生活

B. 个体生äñ”¾lè¥æˆ–证券投资以外的投资行äؓ

C. 履行扶养、抚å…ÀLˆ–赡养义务

D. 本äh养老或åŒÈ–—

E. 偿付债务

 

六、其他信æ?span lang="EN-US">

17、您的年龄是åQ?span lang="EN-US">

A. 18-30å²?span lang="EN-US">

B. 31-40å²?span lang="EN-US">

C. 41-50å²?span lang="EN-US">

D 51-60å²?span lang="EN-US">

E. ­‘…过60å²?span lang="EN-US">

18ã€?/span>今后五年旉™—´å†…,您的父母、配偶以及未成年子女½{‰éœ€è´Ÿæ³•å®šæŠšå……R€æ‰¶å…Õd’Œèµ¡å…»ä¹‰åŠ¡çš„ähæ•îCؓåQ?span lang="EN-US">

A. 1-2�span lang="EN-US">

B. 3-4�span lang="EN-US">

C. 5äºÞZ»¥ä¸?span lang="EN-US">

19ã€?/span>您的最高学历是åQ?span lang="EN-US">

A. 高中或以ä¸?span lang="EN-US">

B. 大学专科

C. 大学本科

D. ¼‹•å£«åŠä»¥ä¸?span lang="EN-US">

20ã€?/span>您家庭的ž®×ƒ¸šçŠ¶å†µæ˜¯ï¼š

A. 您与配偶均有½E›_®šæ”¶å…¥çš„å·¥ä½?span lang="EN-US">

B. 您与配偶其中一人有½E›_®šæ”¶å…¥çš„å·¥ä½?span lang="EN-US">

C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退ä¼?span lang="EN-US">

D. 未婚åQŒä½†æœ‰ç¨³å®šæ”¶å…¥çš„工作

E. 未婚åQŒç›®å‰æš‚无稳定收入的工作

 

投资者签¾|²ç¡®è®?span lang="EN-US">

本äh已经了解òq¶æ„¿æ„éµå®ˆå›½å®¶æœ‰å…Œ™¯åˆ¸å¸‚场管理的法律、法规、规章及相关业务规则åQŒæœ¬äººåœ¨æ­¤éƒ‘重承è¯ÞZ»¥ä¸Šå¡«å†™çš„内容真实、准¼‹®ã€å®Œæ•´åƈ对其负责。若本äh提供的信息发生ä“Q何重大变化,本ähž®†åŠæ—¶ä¹¦é¢é€šçŸ¥è´µå…¬å¸ã€?span lang="EN-US">

 

 

                                         投资者(½{‘֐åQ‰ï¼š

                                         ½{„¡Öv日期åQ?

 

投资者风险承受能力评估问åøP¼ˆé€‚用于机构投资者)

投资者名¿UŽÍ¼š                 

资金账号åQ?u>                 

 

本问åäh—¨åœ¨äº†è§£è´µå•ä½å¯æ‰¿å—的风险½E‹åº¦½{‰æƒ…况,借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别,以符合贵单位的风险承受能力ã€?span lang="EN-GB">

风险承受能力评估是本公司向投资者åï–行适当性义务的一个环节,其目的是使本公司所提供的äñ”品或服务与贵单位的风险承受能力等¾U§ç›¸åŒšw…ã€?span lang="EN-GB">

本公司特别提醒贵单位åQšæœ¬å…¬å¸å‘投资者åï–行风险承受能力评估等适当性义务,òq¶ä¸èƒ½å–代贵单位自己的投资判断,也不会降低äñ”品或服务的固有风险。同æ—Óž¼Œä¸Žäñ”品或服务相关的投资风险、åU¦è´£ä»ÖM»¥åŠè´¹ç”¨ç­‰ž®†ç”±è´µå•ä½è‡ªè¡Œæ‰¿æ‹…ã€?span lang="EN-GB">

本公司提½Cø™´µå•ä½åQšæœ¬å…¬å¸æ ÒŽ®è´µå•ä½æä¾›çš„信息对贵单位˜q›è¡Œé£Žé™©æ‰¿å—能力评估åQŒåï–è¡?/span>适当性义务ã€?span lang="EN-US">

本公司徏议:当贵单位的各™å¹çŠ¶å†µå‘生重大变化时åQŒéœ€å¯¹è´µå•ä½æ‰€æŠ•èµ„çš„äñ”品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致ã€?span lang="EN-US">

本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定½E‹åº˜q›è¡ŒæŸ¥è¯¢ä»¥å¤–åQŒæœ¬å…¬å¸ä¿è¯ä¸ä¼šž®†æ¶‰åŠè´µå•ä½çš„ä“Q何信息提供、泄露给ä»ÖM½•½W¬ä¸‰æ–¹ï¼Œæˆ–者将相关信息用于˜qæ³•ã€ä¸å½“用途ã€?span lang="EN-US">

 

1ã€?/span>贵单位的性质åQ?span lang="EN-US">

A. 国有企事业单ä½?span lang="EN-US">

B. 非上市民营企ä¸?span lang="EN-US">

C. 外资企业

D. 上市公司

2ã€?/span>贵单位的净资äñ”规模为:

A. 500万元以下

B. 500万元-2000万元

C. 2000万元-1亿元

D. ­‘…过1亿元

3ã€?/span>贵单位年营业收入为:

A. 500万元以下

B. 500万元-2000万元

C. 2000万元-1亿元

D. ­‘…过1亿元

4ã€?/span>贵单位证券è̎戯‚µ„产äؓåQ?span lang="EN-US">

A. 300万元以内

B. 300万元-1000万元

C. 1000万元-3000万元

D. ­‘…过3000万元

5ã€?/span>贵单位是否有ž®šæœªæ¸…偿的数额较大的债务åQŸå¦‚有,主要是:

A. 银行è´äh¬¾

B. 公司债券或企业债券

C. 通过担保公司½{‰ä¸­ä»‹æœºæž„募集的借款

D. 民间借贷

E. 没有数额较大的债务

6ã€?/span>对于金融产品投资工作åQŒè´µå•ä½æ‰“算配置怎样的äh员力量:

A. 一名兼职äh员(包括负责äºø™‡ªè¡Œå†³½{–)

B. 一名专职ähå‘?span lang="EN-US">

C. 多名å…ÆDŒæˆ–专职äh员,ç›æ€º’之间分工不明¼‹?span lang="EN-US">

D. 多名å…ÆDŒæˆ–专职äh员,ç›æ€º’之间有明¼‹®åˆ†å·?span lang="EN-US">

7ã€?/span>贵单位所配置的负责金融äñ”品投资工作的人员是否½W¦åˆä»¥ä¸‹æƒ…况åQ?span lang="EN-US">

A. 现在或此前曾从事金融、经‹¹Žæˆ–财会½{‰ä¸Žé‡‘融产品投资相关的工作超˜q‡ä¸¤òq?span lang="EN-US">

B. 已取得金融、经‹¹Žæˆ–财会½{‰ä¸Žé‡‘融产品投资相关专业学士以上学位

C. 取得证券从业资格、期货从业资根{€æ³¨å†Œä¼šè®¡å¸ˆè¯ä¹¦åQ?span lang="EN-US">CPAåQ‰æˆ–注册金融分析师证书(CFAåQ‰ä¸­çš„一™å¹åŠä»¥ä¸Š

D. 本单位所配置的äh员不½W¦åˆä»¥ä¸Šä»ÖM½•ä¸€™åҎ˜q?span lang="EN-US">

8ã€?/span>贵单位是否徏立了金融产品投资相关的管理制度:

A. 没有。因ä¸ø™¦ä¿è¯æ“ä½œçš„灵‹zÀL€?span lang="EN-US">

B. 已徏立。包括了分工和授权的要求åQŒä½†æœªåŒ…括投资风险控制的规则

C. 已徏立。包括了分工与授权、风险控制等一¾pÕdˆ—与金融äñ”品投资有关的规则

9ã€?/span>贵单位的投资¾léªŒå¯ä»¥è¢«æ¦‚括äؓåQ?span lang="EN-US">

AåQŽæœ‰é™ï¼šé™¤é“¶è¡Œæ´»æœŸè̎户和定期存款外,基本没有其他投资¾léªŒ

BåQŽä¸€èˆ¬ï¼šé™¤é“¶è¡Œæ´»æœŸè̎户和定期存款外,购买˜q‡åŸºé‡‘、保险等理胦产品åQŒä½†˜q˜éœ€è¦è¿›ä¸€æ­¥çš„指导

CåQŽä¸°å¯Œï¼šæœ¬å•ä½å…·æœ‰ç›¸å½“投资经验,参与˜q‡è‚¡¼œ¨ã€åŸºé‡‘等产品的交易,òq¶å€‘֐‘于自己做出投资决½{?span lang="EN-US">

DåQŽéžå¸æ€¸°å¯Œï¼šæœ¬å•ä½å¯¹äºŽæŠ•èµ„非常有¾léªŒåQŒå‚与过权证、期货或创业板等产品的交æ˜?span lang="EN-US">

10ã€?/span>有一位投资者一个月内做äº?span lang="EN-US">15½W”交易(同一品种买卖各一‹Æ¡ç®—一½W”)åQŒè´µå•ä½è®¤äؓ˜q™æ ·çš„交易频率:

A. 太高äº?span lang="EN-US">

B. 偏高

C. 正常

D. 偏低

11ã€?/span>˜q‡åŽ»ä¸€òq´æ—¶é—´å†…åQŒè´µå•ä½è´­ä¹°çš„不同äñ”品或接受的不同服务(含同一¾cÕdž‹çš„不同äñ”品或服务åQ‰çš„数量是:

A. 5个以�span lang="EN-US">

B. 6�span lang="EN-US">10�span lang="EN-US">

C. 11�span lang="EN-US">15�span lang="EN-US">

D. 16个以�span lang="EN-US">

12ã€?/span>以下金融产品或服务,贵单位投资经验在两年以上的有åQ?span lang="EN-US">

A. 银行存款½{?span lang="EN-US">

B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益¾cÖMñ”品等

C .股票、æ؜合型基金、偏股型基金、股¼œ¨åž‹åŸºé‡‘½{‰æƒç›Šç±»æŠ•èµ„品种

D. 期货、期权、融资融券等

E. 复杂金融产品、其他äñ”品或服务

åQˆæ³¨åQšæœ¬é¢˜å¯å¤šé€‰ï¼Œä½†è¯„分以其中最高分值选项为准。)

13ã€?/span>如果贵单位曾¾lä»Žäº‹è¿‡é‡‘融市场投资åQŒåœ¨äº¤æ˜“较äؓ‹z»è·ƒçš„月份,òq›_‡æœˆäº¤æ˜“额大概是多ž®‘:

A. 100万元以内

B. 100万元-300万元

C. 300万元-1000万元

D. 1000万元以上

E. 从未投资˜q‡é‡‘融äñ”å“?span lang="EN-US">

14ã€?/span>贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的旉™—´ŒDµäؓåQ?span lang="EN-US">

AåQ?span lang="EN-US">0åˆ?span lang="EN-US">1òq?span lang="EN-US">

BåQ?span lang="EN-US">1åˆ?span lang="EN-US">5òq?span lang="EN-US">

CåQŽæ— ç‰¹åˆ«è¦æ±‚

15ã€?/span>贵单位进行投资时的期望收益是åQ?span lang="EN-US">

AåQŽå°½å¯èƒ½ä¿è¯æœ¬é‡‘安全åQŒä¸åœ¨ä¹Žæ”¶ç›ŠçŽ‡æ¯”较低

BåQŽäñ”生一定的收益åQŒå¯ä»¥æ‰¿æ‹…一定的投资风险

CåQŽäñ”生较多的收益åQŒå¯ä»¥æ‰¿æ‹…较大的投资风险

DåQŽå®žçŽ°èµ„产大òq…增长,愿意承担很大的投资风é™?span lang="EN-US">

 

16ã€?/span>贵单位打½Ž—重ç‚ÒŽŠ•èµ„于哪些¿Uç±»çš„投资品¿Uï¼Ÿ

A. 债券、货币市场基金、债券基金½{‰å›ºå®šæ”¶ç›Šç±»æŠ•èµ„品种

B. 股票、æ؜合型基金、偏股型基金、股¼œ¨åž‹åŸºé‡‘½{‰æƒç›Šç±»æŠ•èµ„品种

C. 期货、期权、融资融券等

D. 复杂金融产品或服åŠ?span lang="EN-US">

E. 其他产品或服åŠ?span lang="EN-US">

åQˆæ³¨åQšæœ¬é¢˜å¯å¤šé€‰ï¼Œä½†è¯„分以其中最高分值选项为准。)

17ã€?/span>贵单位认ä¸ø™‡ªå·Þpƒ½æ‰¿å—的最大投资损失是多少åQ?span lang="EN-US">

A. 不能承受ä»ÖM½•æŸå¤±

B. 一定的投资损失

C. 较大的投资损å¤?span lang="EN-US">

D. 损失可能­‘…过本金

18ã€?/span>假设有两¿Uä¸åŒçš„投资åQšæŠ•èµ?span lang="EN-US">A期望获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B期望获得20%的收益,但有可能面äÍ25%甚至更高的亏损。您ž®†æ‚¨çš„投资资产分配äؓåQ?span lang="EN-US">

AåQŽå…¨éƒ¨æŠ•èµ„于A

BåQŽå¤§éƒ¨åˆ†æŠ•èµ„äº?span lang="EN-US">A

CåQŽä¸¤¿UæŠ•èµ„各一å?span lang="EN-US">

DåQŽå¤§éƒ¨åˆ†æŠ•èµ„äº?span lang="EN-US">B

EåQŽå…¨éƒ¨æŠ•èµ„于B

19ã€?/span>贵单位参与金融äñ”品投资的主要目的是什么:

A. 闲置资金保值增å€?span lang="EN-US">

B. 获取主营业务以外的投资收ç›?span lang="EN-US">

C. 现货套期保倹{€å¯¹å†²ä¸»è¥ä¸šåŠ¡é£Žé™?span lang="EN-US">

D. 减持已持有的股票

 

投资者签¾|²ç¡®è®?span lang="EN-US">

 

本机构已¾läº†è§£åƈ愿意遵守国家有关证券市场½Ž¡ç†çš„法律、法规、规章及相关业务规则åQŒæœ¬æœºæž„在此郑重承诺以上填写的内容真实、准¼‹®ã€å®Œæ•´åƈ对其负责。若本机构提供的信息发生ä»ÖM½•é‡å¤§å˜åŒ–åQŒæœ¬æœºæž„ž®†åŠæ—¶ä¹¦é¢é€šçŸ¥è´µå…¬å¸ã€?span lang="EN-US">

 

                                         投资者(盖章åQ‰ï¼š

                                         ½{„¡Öv日期åQ?

 

 

 

 

 

 

 

问卷及评估方法说明:

1ã€?/span>证券¾lè¥æœºæž„可在本问卷基¼‹€ä¸Šå¢žåŠ æœ¬å…¬å¸è®¤äؓ较重要的问题åQŒæˆ–å¯ÒŽœ¬é—®å·çŽ°æœ‰é—®é¢˜åŠç­”案的表述方式或内容进行调æ•ß_¼Œä»¥æ›´å…¨é¢åœîCº†è§£æŠ•èµ„者风险承受能力情å†üc€?span lang="EN-US">

2ã€?/span>证券¾lè¥æœºæž„˜q›è¡Œè¯„ä¼°æ—Óž¼Œåº”根据评估选项与风险承受能力的相关性,¼‹®å®šé€‰é¡¹çš„分值和权重åQŒåŒæ—¶å¾ç«‹è¯„估分å€ég¸Žé£Žé™©æ‰¿å—能力½{‰çñ”的对应关¾p…R€‚äؓ全面¾l¼åˆè€ƒè™‘投资者风险承受能力,分å€ÆD®¾¾|®åº”整体均衡åQŒä½†å¯¹äºŽç‰¹åˆ«é‡è¦çš„问题,分å€ÆD®¾¾|®å¯è€ƒè™‘有所偏重ã€?span lang="EN-US">

3ã€?/span>证券¾lè¥æœºæž„æ ÒŽ®è¯„分情况讄¡½®æŠ•èµ„者风险承受能力等¾U§ï¼Œ½{‰çñ”应与问卷‹¹‹è¯„分数ŒDµä¸€ä¸€å¯¹åº”。投资者风险承受能力等¾U§åˆ’分与本公åæ€ñ”品风险等¾U§åˆ’分应当一致ã€?span lang="EN-US">

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:机构投资者包括法人和其他¾l„织ã€?span lang="EN-US">

 

 

 é™„äšg5åQ?span lang="EN-US">

投资者风险承受能力评估结果告知书åQˆä¸€å¼ä¸¤ä»½ï¼‰

提示åQšæœ¬è¡¨ç”±è¯åˆ¸¾lè¥æœºæž„填写åQŒè¯åˆ¸ç»è¥æœºæž„和投资者双方各自留存ã€?span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

èµ?span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

ç•?span lang="EN-US">

å­?/span>

ž®Šæ•¬çš„投资者(姓名/名称åQ?span lang="EN-US">__________ 资金账号åQ?span lang="EN-US">____________________åQ‰ï¼š

æ ÒŽ®æ‚¨å¡«å†™çš„《投资者风险承受能力问南÷€‹ï¼Œæœ¬å…¬å¸å¯¹æ‚¨çš„风险承受能力˜q›è¡Œäº†ç»¼åˆè¯„伎ͼŒçŽ°å¾—到评估结果如下:

您的风险承受能力为:______________________åQˆæ ¹æ®å…¬å”R£Žé™©æ‰¿å—能力等¾U§åˆ’分填写,例如åQšâ–¡C1åQˆå«é£Žé™©æ‰¿å—能力最低类别的投资者)â–?span lang="EN-US">C1(不含风险承受能力最低类别的投资è€?span lang="EN-US">) â–?span lang="EN-US">C2â–?span lang="EN-US">C3â–?span lang="EN-US">C4â–?span lang="EN-US">C5åQ?span lang="EN-US">

本公司在此郑重提醒,本公司向您销售的产品或提供的服务ž®†ä»¥æ‚¨çš„风险承受能力½{‰çñ”为基¼‹€åQŒè‹¥æ‚¨æä¾›çš„信息发生ä»ÖM½•é‡å¤§å˜åŒ–åQŒæ‚¨éƒ½åº”当及时书面通知本公司。本公司å»ø™®®æ‚¨å®¡æ…Žè¯„判自íw«é£Žé™©æ‰¿å—能力、结合自íw«æŠ•èµ„行为,作出审慎的投资判断ã€?span lang="EN-US">

如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果,误‚®¤çœŸé˜…è¯ÖM¸‹åˆ—内容,òq¶ç­¾å­—以½CºåŒæ„?/span>ã€?span lang="EN-US">

 

                                             XX公司XX营业¾|‘点

                               ½{„¡Öv日期åQ?span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

¾l?span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

�span lang="EN-US">

ç•?span lang="EN-US">

å­?/span>

XX公司**营业¾|‘点åQ?span lang="EN-US">

    本ähåQˆæœºæž„)在贵公司的提醒下åQŒå·²¾lå®¡æ…Žè€ƒè™‘自èín的风险承受能力在此确认:

本ähåQˆæœºæž„)的风险承受能力äؓåQ?span lang="EN-US">__________________åQˆæ ¹æ®å…¬å”R£Žé™©æ‰¿å—能力等¾U§åˆ’分填写,例如åQšâ–¡C1åQˆå«é£Žé™©æ‰¿å—能力最低类别的投资者)â–?span lang="EN-US">C1(不含风险承受能力最低类别的投资è€?span lang="EN-US">) â–?span lang="EN-US">C2â–?span lang="EN-US">C3â–?span lang="EN-US">C4â–?span lang="EN-US">C5åQ?span lang="EN-US">

 

    本ähåQˆæœºæž„)¾lè´µå…¬å¸æé†’åQŒå·²å……分知晓贵公司向本ähåQˆæœºæž„)销售的产品或提供的服务ž®†ä»¥æœ¬ähåQˆæœºæž„)此次¼‹®è®¤çš„风险承受能力等¾U§äؓ基础。若本ähåQˆæœºæž„)提供的信息发生ä“Q何重大变化,本ähåQˆæœºæž„)都会及时书面通知贵公司。本¼‹®è®¤ä¹¦ç³»æœ¬ähåQˆæœºæž„)独立、自丅R€çœŸå®žçš„意思表½Cºï¼Œç‰ÒŽ­¤¼‹®è®¤ã€?/span>

 

                               投资者确认签章:           

                           ½{„¡Öv日期åQ?span lang="EN-US">  

 

附äšg6åQ?span lang="EN-US">

《äñ”品或服务风险½{‰çñ”名录ã€?span lang="EN-US">

为有效指引证券经营机构对产品或服务进行风险分¾U§ï¼Œä¾æ®ã€Šè¯åˆ¸æœŸè´§æŠ•èµ„者适当性管理办法》第三十六条制定本名录ã€?span lang="EN-US">

证券¾lè¥æœºæž„应参考本名录òq¶ä¾æ®ã€ŠåŠžæ³•ã€‹ç¬¬åå…­æ¡ã€ç¬¬åä¸ƒæ¡è§„定细化本机构的äñ”品或服务风险½{‰çñ”评ä­h标准åQŒç§‘学有效评ä¼îCñ”品或服务的风险等¾U§ï¼Œòq¶æ ¹æ®æ³•å¾‹æ³•è§„、监½Ž¡è§„定以及信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等斚w¢çš„变化及时调整äñ”品或服务的风险等¾U§ã€?span lang="EN-US">

 

风险½{‰çñ”

特征描述

R1

¾l“æž„½Ž€å•ï¼Œå®ÒŽ˜“理解åQŒæµåŠ¨æ€§é«˜åQŒæœ¬é‡‘遭受损å¤Þqš„可能性极ä½?span lang="EN-US">

 

R2

¾l“æž„½Ž€å•ï¼Œå®ÒŽ˜“理解åQŒæµåŠ¨æ€§è¾ƒé«˜ï¼Œæœ¬é‡‘遭受损失的可能性较ä½?span lang="EN-US">

 

R3

¾l“构较复杂,‹¹åŠ¨æ€§è¾ƒé«˜ï¼Œæœ¬é‡‘安全å…ähœ‰ä¸€å®šçš„不确定性,在特ŒDŠæƒ…况下可能损失全部本金

 

R4

¾l“构复杂åQŒæµåŠ¨æ€§è¾ƒä½Žï¼Œæœ¬é‡‘安全面äÍ较大的不¼‹®å®šæ€§ï¼Œå¯èƒ½æŸå¤±å…¨éƒ¨æœ¬é‡‘

 

R5

¾l“构复杂åQŒä¸æ˜“理解,不易估倹{€æµåŠ¨æ€§ä½Žã€é€æ˜Žåº¦è¾ƒä½Žï¼Œæœ¬é‡‘安全面äÍ极大的不¼‹®å®šæ€§ï¼Œç”šè‡³æŸå¤±å¯èƒ½­‘…过本金

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附äšg7åQ?span lang="EN-US">

适当性匹配意见及投资者确认书åQˆä¸€å¼ä¸¤ä»½ï¼‰

 

   适当性匹配意è§?span lang="EN-US">

 

ž®Šæ•¬çš„投资者(姓名/名称åQ?span lang="EN-US">__________ 资金账号åQ?span lang="EN-US">____________________åQ‰ï¼š

 

您的风险承受能力½{‰çñ”为:åQˆä¾‹å¦‚:â–?span lang="EN-US">C1¾U§â–¡C2¾U§â–¡C3¾U§â–¡C4¾U§â–¡C5¾U§ï¼‰åQ?span lang="EN-US">

您拟投资的äñ”å“?u>             或拟接受的服åŠ?u>             åQ?u>

风险½{‰çñ”为:åQˆä¾‹å¦‚:â–?R1 â–?span lang="EN-US">R2 â–?span lang="EN-US">R3 â–?span lang="EN-US">R4 â–?R5åQ‰ï¼›

 

 

 

本营业网点已¾lå‘您充分揭½CÞZº†è¯¥é‡‘融äñ”品或服务的风险。您的风险承受能力等¾U§ä¸Žè¯¥é‡‘融äñ”品或服务风险½{‰çñ”相匹配。本适当性评估意见供您决½{–参考,òq¶ä¸ä»£è¡¨æœ¬è¥ä¸šç½‘点对上述产品或服务的风险或收益作出实质性判断和保证ã€?span lang="EN-US">

 

本营业网点就上述适当性评估意见与您进行确认,òq¶å¾è®®æ‚¨å®¡æ…Žè€ƒå¯Ÿè¯¥äñ”品或服务的特征及风险åQŒè¿›è¡Œå……分风险评伎ͼŒè‡ªè¡Œåšå‡ºæŠ•èµ„军_®šã€?span lang="EN-US">

 

                           营业¾|‘点/公司盖章åQ?span lang="EN-US">

                            æ—?span lang="EN-US">    期:

 

 

投资者确è®?span lang="EN-US">

 

XXXX证券¾lè¥æœºæž„XX营业¾|‘点åQ?span lang="EN-US">

 

本äh/本机构已认真阅读了贵营业¾|‘点关于      产品æˆ?u>      服务的风险揭½CÞZ¹¦åQŒåƈ已充分了解该产品或服务的特征和风险,½{„¡Öv了风险揭½CÞZ¹¦ã€?span lang="EN-US">

 

本äh/本机构在此确认自íw«é£Žé™©æ‰¿å—能力等¾U§ä¸Žè¯¥é‡‘融äñ”品或服务风险½{‰çñ”相匹配ã€?b>

 

本äh/本机构投资该™å¹äñ”品或接受该项服务的决定,¾pÀLœ¬äº?span lang="EN-US">/本机构独立、自丅R€çœŸå®žçš„意思表½Cºï¼Œä¸Žè´µè¥ä¸š¾|‘点及相关从业äh员无兟ë€?span lang="EN-US">

 

                            投资者签名或盖章åQ?span lang="EN-US">

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附äšg8åQ?span lang="EN-US">

产品或服务风险警½CºåŠæŠ•èµ„者确认书åQˆä¸€å¼ä¸¤ä»½ï¼‰

 

 

 

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ž®Šæ•¬çš„投资者(姓名/名称åQ?span lang="EN-US">__________ 资金账号åQ?span lang="EN-US">____________________åQ‰ï¼š


    您拟投资的金融äñ”å“?u>                 或金融服务,                 å…‰™£Žé™©ç­‰¾U§äؓ            åQŒé«˜äºŽæ‚¨çš„风险承受能力等¾U§ã€?b>购买该äñ”品或接受该服务,可能å¯ÆD‡´æ‚¨äñ”生损失ã€?span lang="EN-US">

 

我营业网点就上述情况向您提出警示åQŒåƈå»ø™®®æ‚¨å…³æ³¨è¯¥äº§å“æˆ–服务的特征及风险,审慎作出投资决策ã€?span lang="EN-US">

 

若您¾lå®¡æ…Žè€ƒè™‘后,仍坚持购买该产品或接受该服务åQŒè¯·½{„¡Öv下附投资¼‹®è®¤ä¹¦ã€?span lang="EN-US">

 

 

 

                       营业¾|‘点/公司盖章åQ?span lang="EN-US">

 

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XXXX证券¾lè¥æœºæž„XX营业¾|‘点åQ?span lang="EN-US">

 

本äh/本机构已认真阅读了贵营业¾|‘点关于          产品æˆ?u>         服务的相兌™­¦½Cºï¼Œòq¶å·²å……分了解该äñ”品或服务的特征和风险åQŒå……分知悉上˜qîC¸åŒšw…æƒ…况ã€?span lang="EN-US">

 

 

本äh/本机构经审慎考虑后,仍坚持购买该产品或接受该服务åQŒåƈ愿意承担由此可能产生的损失和其他后果。购买该产品或接受该服务的决定,¾pÀLœ¬äº?span lang="EN-US">/本机构独立、自丅R€çœŸå®žçš„意思表½Cºï¼Œä¸Žè´µè¥ä¸š¾|‘点及相关从业äh员无兟ë€?span lang="EN-US">

 

 

 

 

                            投资者签名或盖章åQ?span lang="EN-US">

 

 

æ—?span lang="EN-US">    期: