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甘肅證券期貨業協會會員公約

  為了規范會員執業行為,提升行業形象,增強誠信守法、公平競爭、共同發展意識,維護投資者合法權益,促進甘肅證券期貨市場規范健康發展,根據《甘肅證券期貨業協會章程》,特制定本公約,由全體會員共同遵守,相互監督。
  第一條 會員應嚴格遵守:
  (一)國家憲法、法律、法規;
  (二)經濟方針政策和社會道德風尚;
  (三)證券監管部門相關規定;
  (四)協會章程與自律規則。
  第二條 會員應當做到:
  (一)建立健全內部管理,誠實守信,合規經營;
  (二)公平競爭,共同發展,自覺維護行業聲譽;
  (三)提升服務意識,勤勉盡責,維護投資者合法權益;
  (四)加強對從業人員管理與培訓,遵守職業道德和操守,提高業務能力和專業水平;
  (五)信息報送真實、準確、完整、及時;
  (六)加強市場研究,推動業務創新和制度創新;
  (七)認真、持續地開展投資者教育活動,自覺履行《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關義務;
  (八)積極配合協會做好投訴處理與糾紛調解工作。
  第三條 禁止會員從事下列行為:
  (一)違反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章;
  (二)從事超越經營范圍的業務;
  (三)采用不正當競爭行為擾亂市場正常經營秩序;
  (四)進入同行營業場所招攬客戶;
  (五)詆毀、貶損同行;
  (六)誤導、欺詐投資者,損害投資者合法權益;
  (七)破壞行業聲譽。
  第四條 協會設自律管理委員會,負責實施行業自律檢查,對違約會員進行調查處理,并視情節輕重給予紀律處分:
  (一)約見會員單位負責人進行談話提醒,限期整改;
  (二)行業內公開譴責,取消當年轄區行業表彰資格;
  (三)書面通報批評并抄送公司總部和甘肅證監局;
  (四)涉及證監會相關監管規定的,提交甘肅證監局進行查處。
  第五條 協會接受會員的舉報和投訴,舉報投訴時應提供書面材料及有力證據。
  第六條 本公約由協會理事會制定、修改,經2018年3月30日會員大會審議通過后實施。
  第七條 本公約的解釋權屬協會理事會。

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